证券法单项选择题解析

1． 我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？
A． 证券买卖
B． 证券继承
C． 证券质押
D． 证券借贷
答案：A
解析：A
解析：BCD三个选项并非《公司法》及《证券法》所述的"证券转让"，因为《公司法》与《证券法》规定的证券转让是一种交易行为。

2． 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A． 证券公司均可以从事证券自营业务
B． 证券公司均不得从事证券自营业务
C． 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D． 一部分证券公司可以从事证券自营业务
答案D
解析：见《证券法》第129条。该务规定："综合类证券公司可以经营下列证券业务；（一）证券经纪业务；（二）证券自营业务；（三）证券承销业务；（四）经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。"

3． 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
A． 3000万元
B． 1500万元
C． 6000万元
D． 5000万元
答案：D
解析：见《证券法》第25条。该条规定："向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由承销和参与承销的证券公司组成。"

4． 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？
A． 拍卖
B． 公开竞价
C． 集中交易
D． 公开的集中竞价交易
答案；D
解析：见《证券法》第33条第1款。该条款规定："证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式。"

5． 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？
A． 发行人与代销的证券公司
B． 发行人与包销的证券公司
C． 发行人与证券交易所
D． 发行人与承销的证券公司
答案；D
解析：见《证券法》第28条。该条规定："股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协确定，报国务院证券监督管理机构核准?